Росфинмониторинг кто должен встать на учет

Содержание

Росфинмониторинг — кто должен встать на учет?

Привет всем!

Я хотел бы рассказать о некоторых аспектах деятельности Росфинмониторинга, а именно, почему и кому необходимо отчитываться перед этой организацией.

Вместо вступления

В последнее время, многие компании в России, в том числе как вновь созданные, так и работающие уже длительное время, помимо привычных процедур в налоговом органе столкнулись с необходимостью постановки на учёт в Федеральной службе по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг). Такая обязанность подчас вызывает недоумение, а иногда и откровенное раздражение, и как следствие, вопрос — зачем вообще это надо.

А все дело в том, что бурное развитие и усложнение всей финансовой системы, к большому сожалению, сопровождается и развитием криминальной, теневой финансовой деятельности организованных преступных сообществ. При этом размах и масштабы криминала в экономической сфере ставят перед организаторами преступной деятельности в качестве первоочередной задачи — поиск путей и средств легализации денежных средств, полученных незаконным путём. Проще говоря, отмывание денег – это конечная цель по превращению преступности в эффективное высокодоходное производство, и как следствие, концентрации экономической и политической власти в руках криминальных лидеров.

Учитывая то разнообразие преступных схем, связанных с отмыванием денег, увеличение объёмов финансовых средств, используемых криминальными лидерами, закономерен вопрос об организации эффективной системы государственного контроля и надзора по борьбе с легализацией таких доходов. Ведь не секрет, что все эти доходы могут быть направлены на финансирование деятельности террористических организаций, на распространение оружия, в том числе и оружия массового поражения, а также иные преступные цели.

Именно в целях устойчивого и безопасного функционирования нашей финансовой системы создан Росфинмониторинг, деятельность которого расширяется и становится особенно значимой в последнее время.

Для чего необходимо встать на учёт?

В Российской Федерации учёту подлежат финансовые операции в любой валюте на сумму от 600 000 руб., а при проведении сделок с недвижимостью — от 3 млн. руб. (Федеральный закон от 7.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»).

В данном случае речь идёт:

  • о снятии или зачислении на банковский счёт организации наличных денежных сумм, а также о внесении в уставный капитал компании наличных денег;
  • о покупке (продаже) наличной иностранной валюты физлицами;
  • о размещении наличных денежных средств в пользу третьего лица на вкладном счёте в банке;
  • о предоставлении беспроцентных займов некридитной организацией;
  • о получении (предоставлении) имущества на условиях лизинга.

Кроме того, Росфинмониторинг проверяет деятельность некоммерческих организаций, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской или террористической деятельности (п. п. 1.2 и 2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ).

Кто именно должен становиться на учёт

Учитывая характер и разнообразие вышеперечисленных операций в сферу интересов Росфинмониторинга попадает довольно внушительный список организаций и индивидуальных предпринимателей, которых преступники могут использовать в своих целях, в том числе и «в слепую». Поэтому, с целью обезопасить себя от криминальных сделок, организациям просто необходимо взаимодействовать с «финансовой разведкой». К числу таких организаций законодатель относит (ст. 5 Закона N 115-ФЗ):

  • кредитные, страховые, лизинговые и микрофинансовые компании, общества взаимного страхования, а также индивидуальные предприниматели — страховщики;
  • участники операций на бирже, федеральная почта, ломбарды;
  • организации и индивидуальные предприниматели, проводящие операции с драгоценными металлами и камнями, ювелирными изделиями и ломом из них;
  • организаторы азартных игр: тотализаторы и букмекерские конторы, лотереи и иные основанные на риске игры (в том числе электронные);
  • управляющие компании инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов;
  • риэлторы;
  • компании — операторы по приёму платежей;
  • компании — финансовые агенты по договорам финансирования под уступку денежного требования;
  • кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные.
  • операторы подвижной радиотелефонной связи.

Постановка на учёт строго определена Административным регламентом (Приказ Росфинмониторинга от 14.02.2012 № 44). Чтобы заявить о себе законом выделено 30 дней. Но для некоторых компаний, действуют дополнительные условия, например:

лизинговым компаниям дается 30 календарных дней с даты их госрегистрации как юрлиц, или внесения изменений в учредительные документы и в сведения в ЕГРЮЛ (но при этом, не позднее рабочего дня, накануне заключения первого лизингового договора);

ломбардам — отведено 30 календарных дней с даты госрегистрации как юрлица, либо внесения соответствующих изменений в учредительные документы;

организаторам азартных игр — определены 30 календарных дней с даты выдачи лицензии (получения разрешения) на целевые виды деятельности;

организаторы (операторы) лотереи (за исключением государственных и муниципальных лотерей) — 30 календарных дней с даты получения разрешения на проведение лотерей, либо с даты направления уведомления о проведении стимулирующей лотереи, либо с даты заключения договора (контракта) с организатором лотереи (для операторов лотереи);

операторы по приёму платежей — после заключения договора на целевую деятельность — в течение 30 календарных дней;

риэлторские компании — в течение 30 календарных дней с даты госрегистрации, или внесения изменений в учредительные документы, но не позднее даты заключения первого целевого договора;

организации, выступающие в качестве финансовых агентов по договорам финансирования под уступку денежного требования – не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора финансирования под уступку денежного требования.

Документы в Росфинмониторинг могут представляться на бумажном носителе (адреса подразделений указаны в Приложении 2 к Административному регламенту, а также на официальном сайте — www.fedsfm.ru) или в электронной форме через Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций) (http://www.gosuslugi.ru). Для подачи обращения в электронной форме заявителю необходимо иметь квалифицированную электронную подпись.

Непосредственно пакет документов состоит из заявления о постановке на учёт (образец приведён в Административном регламенте) и карты по форме 2–КПУ (Приказ Росфинмониторинга от 30.11.2005 № 164 «Об утверждении формы карты постановки на учёт в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы»).

Если одного из документов нет или он оформлен неправильно, в постановке на учёт откажут. В таком случае организация должна устранить причины отказа и предпринять новую попытку зарегистрироваться в течение 5 рабочих дней.

Организациям, уже состоящим на учёте, повторно регистрироваться не надо.

Источник: http://regforum.ru/posts/742_rosfinmonitoring_kto_dolzhen_vstat_na_uchet/

Часто задаваемые вопросы

Общие вопросы

  • Как получить техническую поддержку по вопросам работы с использованием автоматизированного комплекса программных средств?
  • Как осуществить возврат электронных ключей (сертификат, ключевая дискета), полученных ранее в удостоверяющем центре Росфинмониторинга?
  • Что такое АРМ «Организация»?
  • Что такое АРМ «Подготовка СПД»?
  • Как обновить АРМ «Организация» до АРМ «Организация-М»?
  • Как сделать выгрузку СЭД в XML-формате через АРМ «Организация» (версии 5.0), АРМ «Организация-М»?
  • Перенос программы АРМ «Организация» (версии 5.0), АРМ «Организация-М» на новый компьютер.
  • Ошибки при обмене через «CSCP — Java.net …. connect».

Сообщение об операции по форме 4-СПД

  • Нужно ли дублировать сообщение по форме 4-СПД на бумажном носителе, если оно было отправлено в электронном виде, подписанное электронной подписью?
  • Что делать, если сообщение по форме 4-СПД, отправленное в электронном или бумажном виде, отвергнуто Росфинмониторингом?
  • Вид документа при исправлении, замене сообщения по форме 4-СПД. Чем отличается вид документа сообщения 4-СПД «2» от вида документа «3»?
  • Как удалить ранее отправленное сообщение в Росфинмониторинг?

Личный кабинет

  • Как подключиться к Личному кабинету?
  • Как восстановить доступ к Личному кабинету пользователя, если утерян пароль и адрес электронной почты, на который производилась регистрация, более недоступен?
  • Как восстановить доступ к Личному кабинету пользователя, если несколько раз введен неправильный логин или пароль, появилось сообщение «Пользователь заблокирован»?
  • Как восстановить доступ к Личному кабинету пользователя, если утерян пароль?
  • Моя организация не является поднадзорной Росфинмониторингу, АРМ «Организация» также не была получена. Имею ли я право пользоваться Личным кабинетом?
  • У меня есть АРМ «Организация». Нужно ли мне дополнительно регистрироваться для входа в Личный кабинет Портала Росфинмониторинга?
  • Я отправил заявку на регистрацию в электронной форме на Портале Росфинмониторинга и в бумажном виде, однако, никаких регистрационных данных для входа не получил. Что делать?
  • Как в Личном кабинете изменить адрес электронной почты, на который была зарегистрирована учетная запись на Портале Росфинмониторинга?
  • Что делать, если при попытке входа в Личный кабинет с использованием сертификата появилась «Ошибка сервера 403» или «Страница недоступна»?
  • Что делать, если при попытке подписи сообщения по форме 4-СПД (или при регистрации доверенного лица) в Личном кабинете окно выбора сертификата пустое?
  • Что делать, если при попытке подписи сообщения по форме 4-СПД появляется ошибка «Электронная подпись не прошла проверку. Процесс отмены не может быть продолжен. Проверка сертификатов недоступна»?

АРМ «Организация» 6.0

  • Проверьте, какое название SQL-сервера Вы указали, выполняя пункт инструкции по установке -«Установка зависимостей в реестре»- в редакторе реестра в параметре DependOnService, оно должно соответствовать имени службы Вашего SQL-сервера. Найдите в Службах (Пуск->Панель управления->Администрирование->Службы) службу SQL-сервера, откройте её и в верхней части окна будет: Имя службы: *** Данное имя необходимо указать в параметре DependOnService.

Как получить техническую поддержку по вопросам работы с использованием автоматизированного комплекса программных средств?

Пользователи автоматизированного комплекса программных средств (организации и лица) могут обращаться за консультацией по вопросам технической поддержки в рабочие дни с понедельника по четверг с 9.00 до 18.00, в пятницу с 9.00 до 16.45 (по московскому времени) по телефону 8 (495) 627-32-99, (812) 578-01-96, либо круглосуточно через специализированную форму, размещенную на Портале Росфинмониторинга https://portal.fedsfm.ru/account/supportpost.aspx, также можно заполнить заявку на техническую поддержку непосредственно из Личного кабинета.

Перед обращением в техническую поддержку убедитесь, что выполнены все инструкции и рекомендации по настройкам, и ответ на Ваш вопрос не содержится в списке часто задаваемых вопросов.

Как осуществить возврат электронных ключей (сертификат, ключевая дискета), полученных ранее в удостоверяющем центре Росфинмониторинга?

Порядок возврата ключей электронной подписи, ранее полученных в удостоверяющем центре Росфинмониторинга, разъяснен в Информационном сообщении «О разъяснении отдельных вопросов по порядку направления сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в электронном виде после 1 июля 2013 года» (пункт 2), размещенном на официальном сайте Росфинмониторинга http://www.fedsfm.ru/companies/messages/559.

Что такое АРМ «Организация»?

Существует три версии программы:

  • АРМ «Организация» (версии 5.0)
  • АРМ «Организация-М»
  • АРМ «Организация» (версии 6.0)

АРМ «Организация» (версии 5.0) представляет из себя автоматизированный комплекс по вводу, обработке и передаче информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, представляемых в Росфинмониторинг в соответствии с Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245.

Если у Вас установлена АРМ «Организация», то Вам необходимо обновить ее до АРМ «Организация-М».

АРМ «Организация-М» отличается от АРМ «Организация» (версии 5.0) тем, что дополнительно позволяет:

  • осуществить настройку программы на использование квалифицированного СКП ЭП, подписать, зашифровать и отправить в Росфинмониторинг на сервер CSCP подготовленное сообщение;
  • использовать 2 хранилища сертификатов (Личные, другие пользователи);
  • использовать E-Token или иные носители для подписи отправляемых сообщений;
  • использовать свободно распространяемое СКЗИ VipNet CSP;
  • в автоматическом режиме провести проверку наличия обновлений программы, размещенных на сайте Росфинмониторинга;
  • использовать штрих-коды при печати документов 3-СПД, 4-СПД.

АРМ «Организация» (версия 6.0) программное обеспечение по предоставлению сведений через сервисы Портала Росфинмониторинга, доступно для скачивания в Личном кабинете организации (лица) на Портале Росфинмониторинга в разделе «Программное обеспечение».

Обращаем Ваше внимание, что АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация» (версия 6.0) средства работают с квалифицированными сертификатами ключа проверки электронной подписи.

Что такое АРМ «Подготовка СПД»?

АРМ «Подготовка СПД» представляет собой автоматизированный комплекс по вводу, обработке, сохранению информации, формированию печатной формы 4-СПД об операциях с денежными средствами или иным имуществом, представляемых в Росфинмониторинг. Подготовленные сообщения по форме 4-СПД направляются в адрес ЦА Росфинмониторинга одновременно на электронном и бумажном носителях информации. АРМ «Подготовка СПД» может использоваться организациями (лицами), представляющими менее 10 сообщений в течение одного календарного года.

Для организаций (лиц), представляющих более 10 сообщений в течение одного календарного года, необходимо представлять информацию только в электронном виде с использованием квалифицированной электронной подписи.

Скачать АРМ «Подготовка СПД», а также инструкцию по работе АРМ «Подготовка СПД» можно по ссылке: http://www.fedsfm.ru/companies/deal/paper.

Как обновить АРМ «Организация» до АРМ «Организация-М»?

Зайдите на сайт Росфинмониторинга http://fedsfm.ru/ => кликните на ссылку Организациям => Предоставление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках) => В электронном виде => найдите текст «Обновление ПО АРМ «Организация» до уровня АРМ «Организация-М» по предоставлению сведений в Росфинмониторинг доступно для скачивания по ссылке» и скачайте по ссылке файл armorg2armorg-m.rar

Распакуйте архив и следуйте инструкции во вложенном документе.

После того, как Вами будет выполнено обновление программы, для изменения способа связи Вам необходимо перезвонить по телефону (812) 578-01-96 и сообщить об успешной установке обновления.

Как сделать выгрузку СЭД в XML-формате через АРМ «Организация» (версии 5.0), АРМ «Организация-М»?

Для выгрузки данных из АРМ «Организация» (версии 5.0), АРМ «Организация-М» необходимо выполнить следующие действия:

1. Сохраните заполненную форму.

2. Выделите нужную форму в списке и откройте меню Документ – Экспорт – Экспорт в файл.

3. В появившемся диалоговом окне выберите папку, куда Вы хотите сохранить Ваше сообщение и нажмите кнопку Сохранить.

Обратите внимание, что сообщение необходимо сохранять в формате Комита-Курьер XML (подокументно) (*.xml).

Перенос программы АРМ «Организация» (версии 5.0), АРМ «Организация-М» на новый компьютер.

Возможны 2 способа.

Способ 1 (с ручной привязкой АРМ к базе данных):

1. Перед переносом рабочего каталога необходимо:

  • установить утилиту CRYSTAL Runtime (ссылка на дистрибутив на сайте nwudc.ru http://www.fedsfm.ru/content/files/companies/form/CrystalRuntime10.EXE) (для АРМ «Оргнаизация-М» установка CRYSTAL Runtime не требуется!);
  • установить КриптоПро прописать личный сертификат в хранилище «Личные».

2. Перенести рабочий каталог программы АРМ «Организация» (ARM86) на новое рабочее место.

3. После переноса настроить доступ к базе данных через ODBC: Выполнить: Панель управления – Администрирование — Источники данных (ODBC) – System DSN — Add — Microsoft Access Driver (*.mdb) (->Готово)

Имя источника данных = access_86

Путь к файлу Базы Данных = Рабочий каталог\Database\base_86.mde (для отображения нужной БД требуется исправить имя базы данных на *.mde).

Примечание: Если новое рабочее место использует ОС Windows 7 64 бита, то настройка драйвера ODBC осуществляется с использованием исполняемого файла …\Windows\SysWOW64\odbcad32.exe

Способ 2:

1. На новом ПК выполнить следующие действия:

Установить с дистрибутива программу АРМ «Организация» и утилиту CRYSTAL Runtime (для АРМ «Оргнаизация-М» установка CRYSTAL Runtime не требуется!). Не рекомендуется устанавливать АРМ «Организация» в каталог …\Program Files\…;

Установить КриптоПро;

Прописать личный сертификат в хранилище «Личные».

2. Удалить каталог с установленной программой АРМ «Организация» на новом АРМ;

3. Перенести рабочий каталог с программой со старого ПК на новое рабочее место (в тот же каталог, куда она была установлена);

В этом случае не понадобится вручную выполнять привязку к базе данных через ODBC.

Ошибки при обмене через «CSCP — Java.net …. connect».

При возникновении ошибки доступа к серверу CSCP необходимо проверить настройки, выполненные АРМ «Организация» (версии 5.0), АРМ «Организация-М».

Внимание! Условия проведения обмена документами с Росфинмониторингом:

Компьютер подключен к сети \ интернету;

Нет активного VPN соединения, которое может блокировать процесс обмена;

Антивирусная программа не блокирует отправку/прием (при необходимости рекомендуем ее отключить);

В «Брандмауэр Windows XP» и, если есть, другой файервол (firewall) добавлено в исключение приложение java.exe;

Настройки обмена в учетной записи соответствуют тем, что перечислены ниже.

Для Windows 7 и выше, по умолчанию, служба Telnet отключена. Чтобы ее включить, зайдите в меню Пуск — Панель управления — Программы и компоненты, и выберите раздел «Включение или отключение компонентов Windows»:

В появившемся окне поставьте отметки у следующих пунктов:

  • «Telnet-сервер»
  • «Клиент Telnet»

Нажмите на кнопку «Ок»

Проверка наличия доступа с помощью утилиты telnet

Нажмите пуск, выполнить \ Впишите cmd, нажмите ОК \ В окне cmd впишите: telnet 62.117.66.62 2002

При отсутствии доступа выдаст следующее окно (с текстом «Connection to 62.117.66.62… Could not open connection to the host, on port 2002: Connect failed»):

Необходимо настроить доступы к данному адресу и порту (обратитесь к Вашему Администратору или к Провайдеру)

При наличии доступа:

Проверка настроек соединения в АРМ «Организация»:

Проверьте настройки соединения в программе, для этого войдите в программу под пользователем admin Настройки \ Администратор \ Организация — Свойства \ Способы связи – Свойства \ Настройка доступа \ Настройка CSCP

При отсутствии специфических настроек (маршрутизация — настраивается Администратором) должны быть следующие настройки:

Нужно ли дублировать сообщение по форме 4-СПД на бумажном носителе, если оно было отправлено в электронном виде, подписанное электронной подписью?

Нет, сообщение по форме 4-СПД, отправленное через Портал Федеральной службы по финансовому мониторингу или через АРМ «Организация», отправлять еще раз на бумажном носителе не нужно http://www.fedsfm.ru/companies/messages/669.

Что делать, если сообщение по форме 4-СПД, отправленное в электронном или бумажном виде, отвергнуто Росфинмониторингом?

В случае получения от Росфинмониторинга уведомления о непринятии информации, организация принимает меры по устранению указанных в уведомлении причин непринятия сообщения, исправляет указанные в уведомлении замечания и, не позднее трех рабочих дней со дня получения организацией (лицом) уведомления, направляет форму повторно в исправленном виде. При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты «Номер сообщения» и «Дата сообщения» первично представленного сообщения, а реквизит «Вид документа» сообщения имеет значение «2» — исправление записи. Дополнительно по вопросам заполнения формы 4-СПД можно обращаться по телефонам: (495) 607-18-87, 607-17-96. По вопросам отвержения сообщений можно обращаться по телефону (495) 607-26-53.

Вид документа при исправлении, замене сообщения по форме 4-СПД. Чем отличается вид документа сообщения 4-СПД «2» от вида документа «3»?

Исправление записи («Вид документа — 2»)

В случаях:

— получения от Росфинмониторинга уведомления о непринятии информации;

— присвоения направленному сообщению в Личном кабинете на Портале Росфинмониторинга статуса «Отвергнуто информационной системой»;

— при обнаружении направленного сообщения в разделе «История отвергнутых сообщений».

Организация (лицо) принимает меры по устранению указанных причин непринятия СЭД, исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее трех рабочих дней со дня получения организацией (лицом) электронного уведомления о невозможности принятия информации об операции отправляет исправленное сообщение в Росфинмониторинг.

Исправленное сообщение имеет значение реквизита «Вид документа – 2» (исправление записи). При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты «Номер сообщения» и «Дата сообщения» первично представленного сообщения.

Запрос замены записи («Вид документа — 3»)

Если организацией допущена ошибка в сообщении (например, неверно указана сумма операции или назначение платежа), то необходимо сформировать повторное сообщение с изменениями, используя реквизит «Вид документа – 3» (запрос замены записи), при этом «Дата сообщения» и «Номер сообщения» должны совпадать с первично представленным сообщением. В поле «Дополнительная информация» необходимо будет указать номер реквизита, в котором были внесены изменения.

В случае отвержения сообщения с реквизитом «Вид документа — 3», организации необходимо повторно со всеми изменениями направить в Росфинмониторинг сообщение с реквизитом «Вид документа — 3» (запрос замены записи), при этом «Дата сообщения» и «Номер сообщения» должны совпадать с первоначальным сообщением.

Как удалить ранее отправленное сообщение в Росфинмониторинг?

Согласно Приказу Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (пункт 31):

«Для удаления ранее представленной и принятой Росфинмониторингом информации в виде СЭД или СПД организация (лицо) направляет в адрес Росфинмониторинга письменное обращение, подписанное руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверенное печатью организации (лица), с обязательным указанием причины удаления сообщения, а также данных, позволяющих однозначно идентифицировать сообщение об операции (номер сообщения, дата сообщения, сумма операции в валюте ее проведения, дата совершения операции и т.д.), и способ представления сообщения (с помощью АРМ по электронным каналам связи, на бумажном носителе)».

Как подключиться к Личному кабинету?

Организации и лица, имеющие учетный номер в Росфинмониторинге или использующие АРМ «Организация» попадают под действие Информационного письма «О порядке использовании портала Росфинмониторинга» №22 от 4 декабря 2012 года http://fedsfm.ru/news/182, заявки на подключение им не требуются.

В ином случае Вам следует отправить заявку на регистрацию Личного кабинета на Портале Росфинмониторинга https://portal.fedsfm.ru и заполнить соответствующую форму регистрации (для юридического, физического лица или индивидуального предпринимателя). На указанную Вами в заявке электронную почту будет выслана форма для печати.

Полученную форму необходимо распечатать, подписать, поставить печать Организации и отправить по адресу: 107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, дом 39, строение 1.

*Отсканировать бумажную заявку и отправить на e-mail нельзя, т.к. отсканированные документы не имеют юридической силы.

После обработки Вашей заявки на подключение к Личному кабинету, на электронную почту, указанную при регистрации, будет выслан Логин и Пароль для входа.

Как восстановить доступ к Личному кабинету пользователя, если утерян пароль и адрес электронной почты, на который производилась регистрация, более недоступен?

В этом случае следует обратиться в техническую поддержку. Специалисты восстановят учетные данные, которые использовались для первичного входа.

Как восстановить доступ к Личному кабинету пользователя, если несколько раз введен неправильный логин или пароль, появилось сообщение «Пользователь заблокирован»?

Подождите 15 минут и повторите попытку входа. Блокировка доступа к порталу Федеральной службы по финансовому мониторингу при неоднократном неправильном вводе логина или пароля временная. Через 15 минут доступ к Порталу для Вас будет разблокирован.

Как восстановить доступ к Личному кабинету пользователя, если утерян пароль?

Если Вы не помните пароль для входа в Личный кабинет Портала Федеральной службы по финансовому мониторингу, воспользуйтесь ссылкой «Забыли пароль» на странице входа в Личный кабинет. https://portal.fedsfm.ru/Account/PasswordRecover.aspx.

Новый пароль будет выслан на адрес электронной почты, указанный при регистрации или на адрес, который был указан пользователем в Личном кабинете.

В случае если электронная почта, на которую зарегистрирован Личный кабинет, не была указана при регистрации или более недоступна, следует обратиться в техническую поддержку для восстановления данных для входа.

Моя организация не является поднадзорной Росфинмониторингу, АРМ «Организация» также не была получена. Имею ли я право пользоваться Личным кабинетом?

Да, имеете. Если Вы хотите получить доступ к Личному кабинету и иметь возможность пользоваться разработанными web-сервисами, Вы можете воспользоваться формой заявки на подключение для юридических лиц по адресу: https://portal.fedsfm.ru/account/registerrequest.aspx или физических лиц и индивидуальных предпринимателей по адресу: https://portal.fedsfm.ru/account/registerrequest.aspx?type=2.

У меня есть АРМ «Организация». Нужно ли мне дополнительно регистрироваться для входа в Личный кабинет Портала Росфинмониторинга?

Нет, не нужно. Организации и лица, имеющие учетный номер в Росфинмониторинге или использующие АРМ «Организация» попадают под действие Информационного письма «О порядке использовании портала Росфинмониторинга» №22 от 4 декабря 2012 года http://fedsfm.ru/news/182, заявки на подключение им не требуются.

Я отправил заявку на регистрацию в электронной форме на Портале Росфинмониторинга и в бумажном виде, однако, никаких регистрационных данных для входа не получил. Что делать?

В случае если Вы не получили Логин и пароль для входа в Личный кабинет на электронную почту, проверьте, не попало ли письмо нежелательную почту, если Вы пользуетесь корпоративную электронную почту, уточните у системного администратора, не попало ли письмо с логином и паролем в нежелательные письма на сервере.

Обращаем Ваше внимание, что обработка заявок на подключение к Личному кабинету требует времени.

Если регистрационные данные не пришли в течении длительного времени, обратитесь в техническую поддержку.

Как в Личном кабинете изменить адрес электронной почты, на который была зарегистрирована учетная запись на Портале Росфинмониторинга?

Если у Вас есть доступ в Личный кабинет, это можно сделать в меню Профиль. Для этого необходимо зайти в меню Профиль и изменить адрес электронной почты на удобный Вам.

Если доступа к Личному кабинету нет, следует обратиться в техническую поддержку. Специалисты восстановят учетные данные, которые использовались для первичного входа. После этого нужно зайти в Личный кабинет и самостоятельно изменить адрес электронной почты с помощью меню Профиль.

Что делать, если при попытке входа в Личный кабинет с использованием сертификата появилась «Ошибка сервера 403» или «Страница недоступна»?

Необходимо проверить настройки рабочего места пользователя Портала:

  • Необходимо входить только через браузер Inertnet Explorer 8 (или выше).
  • Необходимо установить КриптоПро ЭЦП Browser plug-in для Inertnet Explorer (http://www.cryptopro.ru/products/cades/plugin).
  • Необходимо убедиться, что Ваша ЭЦП является квалифицированной (усиленной).

Внимание! Если Вы используете браузер версий выше Inertnet Explorer 10, Вам необходимо включить режим совместимости для корректной работы:

  • Откройте браузер Inertnet Explorer, нажмите на клавиатуре Alt, слева вверху под адресной строкой в браузере появится строка меню.
  • Выберите вкладку «Сервис»- «Параметры режима представления совместимости» — добавьте адрес fedsfm.ru портала в вэб-узлы.

Все инструкции по настройке рабочего места Вы можете скачать здесь: https://portal.fedsfm.ru/Account/Choice.aspx.

Особенное внимание уделите настройке сертификатов. При просмотре пути сертификации вашего личного сертификата должна быть цепочка из 4 сертификатов:

Головной удостоверяющий центр -> УЦ 1 ИС ГУЦ (или УЦ 2 ИС ГУЦ) -> Кросс-сертификат Вашего УЦ -> Ваш личный сертификат.
Сертификаты должны быть установлены в следующие Хранилища Сертификатов Текущий пользователь:

  • Головной удостоверяющий центр — в Доверенных корневых центр сертификации
  • Сертификат УЦ 1 ИС ГУЦ и УЦ 2 ИС ГУЦ , а так же кросс-сертификат Вашего УЦ — в Промежуточных центрах сертификации
  • Ваш личный сертификат — в Личных.

Проверьте сертификат Вашего УЦ, если он самоподписанный (в поле «кем выдан» и «кому выдан» стоит одно и то же, например наименование вашего УЦ), то удалите его, затем установите новый с сайта: http://e-trust.gosuslugi.ru/CA. Подробное описание процесса установки сертификатов описано в инструкции по настройке рабочего места.

Внимание!

1. В случае, если доступ в Интернет осуществляется через корпоративную сеть и используется прокси-сервер (межсетевой экран, файервол, брандмауэр) необходимо открыть доступ по порту 8081 по TCP/IP к IP адресам:

  • 195.16.102.197 — Web-сайта www.fedsfm.ru
  • 195.16.102.200 — Портала Росфинмониторинга для обмена информацией в электронном виде через Личный кабинет организаций и ПО АРМ «Организация» версия 6.0 https://portal.fedsfm.ru

Так же должны быть открыты порты 80, 8080, 443, 8443

2. Сайт РФМ должен быть помещен в надежные узлы в браузере и уровень безопасности для этой зоны должен быть установлен «низкий».

3. В свойствах браузера необходимо разрешить открывать всплывающие окна для адреса сайта Росфинмониторинга: https://portal.fedsfm.ru.

4. Добавьте адрес Портала (https://portal.fedsfm.ru) в доверенные узлы в настройках КриптоПро ЭЦП Browser Plug-in (Меню Пуск -> Все программы-> Крипто-Про-> Настройки ЭЦП Browser Plug-in).

5. Необходимо, чтобы на Вашем компьютере был разрешен запуск приложений ActiveX. Проверить это можно в Свойствах обозревателя Intenet Explorer.

6. Необходимо, что бы были доступны списки отзыва сертификатов.

7. После выполнения настроек перезагрузите компьютер.

В случае, если ранее вход по ссылке «вход с использованием сертификата» осуществлялся корректно или успешно проходила отправка сообщений по форме 4-СПД, а после этого возникла «ошибка сервера 403» необходимо:

1.Проверить настройки рабочего места пользователя Портала.

2. Проверить срок действия кросс-сертификата Вашего Удостоверяющего центра. Если он истек, его необходимо заменить на новый кросс-сертификат, который можно скачать с сайта «http://e-trust.gosuslugi.ru/CA».

3. Проверьте доступность списка отзыва сертификатов.

Что делать, если при попытке подписи сообщения по форме 4-СПД (или при регистрации доверенного лица) в Личном кабинете окно выбора сертификата пустое?

Проверьте следующие параметры:

1. При открытии вкладки выбора сертификата может появиться предупреждение системы безопасности Windows о запросе списка установленных на компьютере сертификатов. Для продолжения работы нажмите кнопку Yes.

2. Необходимо, чтобы на Вашем компьютере был разрешен запуск приложений ActiveX.

3. В свойствах браузера необходимо разрешить открывать всплывающие окна для адреса Портала Росфинмониторинга: «https://portal.fedsfm.ru», проверьте, не блокируются ли всплывающие окна средствами защиты (например, антивирусом и т.п.).

Что делать, если при попытке подписи сообщения по форме 4-СПД появляется ошибка «Электронная подпись не прошла проверку. Процесс отмены не может быть продолжен. Проверка сертификатов недоступна»?

Данная ошибка «Электронная подпись не прошла проверку: Процесс отмены не может быть продолжен — проверка сертификатов не доступна» связана с недоступностью одного из списка отзывов Вашего удостоверяющего центра. Определить, какой из адресов недоступен, можно выполнив в консоли Windows (Пуск- Все программы- Выполнить — cmd) следующую команду:

certutil -urlfetch -verify C:\111.cer > C:\out.txt
В случае, если у Вас Windows XP, и команда certutil выполнятся не будет, установите Windows Server 2003 Administration Tools Pack (http://www.microsoft.com/en-US/Download/details.aspx?id=16770), и повторите команду.
Здесь вместо C:\111.cer следует подставить полный путь к файлу Вашего сертификата.
Полученный out.txt будет содержать информацию о проверке сертификата.
Перед ссылкой на объект, (в тексте файла out.txt), который недоступен с Вашего локального компьютера, будет следующий текст «Error retrieving URL: Требуемый объект не найден».

Или ошибка на русском языке, с указанием, какая именно ссылка недоступна.
Для устранения этой ошибки, пожалуйста, обратитесь в техническую поддержку Вашего Удостоверяющего центра или к Вашему системному администратору, для проверки доступности ссылок с вашего компьютера.

Установлена АРМ «Организация» 6.0. После первого успешного запуска и перезагрузке компьютера, появляется сообщение об ошибке: «Ошибка аутентификации пользователя! Подключение не установлено т.к. конечный компьютер отверг запрос на подключение ххх.хх.ххх:9005.»

Проверьте, какое название SQL-сервера Вы указали, выполняя пункт инструкции по установке -«Установка зависимостей в реестре»- в редакторе реестра в параметре DependOnService, оно должно соответствовать имени службы Вашего SQL-сервера.

Найдите в Службах (Пуск->Панель управления->Администрирование->Службы) службу SQL-сервера, откройте её и в верхней части окна будет: Имя службы: *** Данное имя необходимо указать в параметре DependOnService.

Источник: http://www.fedsfm.ru/faq

Регистрация и авторизация в Личном кабинете Росфинмониторинг

Существует 2 способа входа в Личный кабинет: через логин и пароль и с помощью электронной подписи. Форма регистрация зависит от какого лица Вы хотите войти: юридическое, физическое лицо, индивидуальный предприниматель, удостоверяющий центр. Ссылку на личный кабинет можно найти на официальном сайте http://www.fedsfm.ru/

Регистрация для юридических, физических лиц и индивидуальных предпринимателей проходят в следующем режиме:

  1. Выбор соответствующей формы регистрации (через логин или через электронную подпись)
  2. Указать следующие данные: организационно-правовую форму, название организации, ИНН, КПП, вид организации, электронная почта, номер контактного телефона
  3. После заполнения всех форм с Вами свяжется администрация сайта, для подтверждения доступа в Личный кабинет.

Электронную подпись можно получить практически в любом городе в удостоверяющих центрах. Стоимость такой услуги колеблется от 2000-7000 рублей.

Сама авторизация проходит несколько легче чем регистрация. Для этого необходимо ввести логин и пароль, полученный при регистрации. Если при авторизации Вы несколько раз ввели неправильный логин и пароль, то повторите данную операцию через 15 минут.

Открытие счёта в удалённом режиме

С 2016 года компания разрешила открывать счета в удалённом режиме. Данная возможность доступна не всем лицам, в частности тем, кто находится в более чем трёх черных списках. Центробанк и Росфинмониторинг запустили совместную программу обмена информации среди банков, которые отказали клиентам в обслуживание по подозрению в отмыве денег.

При открытии счета в удалённом режиме необходимо чтоб руководитель компании уже был идентифицирован банком, в котором открывает счёт. Важно, чтоб предприниматель не находился в списках террористов или отказников.

Источник: https://www.Sravni.ru/enciklopediya/info/lichnyj-kabinet-rosfinmonitoring/

Росфинмониторинг – специальная служба по контролю финансовой деятельности граждан, действующая на федеральном уровне. Структура была создана в целях установления фактов незаконной финансовой деятельности, в целях предупреждения финансирования террористических организаций и предотвращения получения незаконной прибыли.

Росфинмониторинг не имеет полномочий в отношении подозреваемых в незаконной деятельности лиц. Цель создания службы – сбор информации, которая в свою очередь может передаваться в органы МВД.

Сбор сведений служба получает от организаций, зарегистрированных на Федеральном сайте. По закону обязательной регистрации на сайте Федеральной структуры подлежат:

  • компании, занимающиеся лизинговыми операциями;
  • фирмы-ломбарды;
  • букмекерские организации;
  • агентства недвижимости;
  • компании, занимающиеся приемом платежей;
  • иные коммерческие организации и финансовые агенты.

На сайте Росфинмониторинга содержится информация о финансовых операциях, находящихся под подозрением в незаконности их выполнения. В закрытом доступе можно найти список компаний, замеченных в неправомерной деятельности.

Личный кабинет Росфинмониторинга – зачем он нужен?

Доступ к основному функционалу сайта Федеральной службы открывается после создания учетной записи. С открытием личного кабинета у пользователей появляются новые возможности для проверки и просмотра информации о контрагентах.

Личный кабинет Росфинмониторинга открывает целый ряд функций для подотчетных лиц, после регистрации пользователи смогут:

  • сдавать финансовые отчеты и оставлять информацию о выявленных правонарушениях;
  • проверять партнеров по бизнесу по имеющимся на сайте спискам;
  • просматривать перечень террористов и экстремистов;
  • регистрировать новых пользователей, например, сотрудников своей компании;
  • просматривать информацию о совершенных финансовых операциях, которые были отклонены Росфинмониторингом.

Нарушители на сайте Федеральной службы выявляются путем отслеживания статистики посещаемости зарегистрированными пользователями, проверке подлежит история совершенных ими финансовых операций. В случае обнаружения фактов незаконных действий (отмывание денег, финансирование организаций, находящихся под запретом, другая незаконная деятельность), информация передается в соответствующие органы исполнительной власти.

Как зарегистрироваться в личном кабинете

Регистрация на федеральном ресурсе открывает доступ к личному кабинету. Кнопка с обозначением кабинета находится на главной странице официального сайта, в самой верхней его строке. После нажатия на соответствующую кнопку, пользователь перейдет на страницу регистрации. Всего пользователю будет предложено три вида доступа к учетной записи: для ФЛ, ЮЛ и для удостоверяющих центров. Вход и регистрация для разных категорий может несколько отличаться. Пользователи вносят данные, соответствующие выбранному типу субъекта.

Как зарегистрироваться физическим, юридически лицам и другим организациям:

ФЛ для регистрации необходимо заполнить анкету, изучить правила предоставления доступа к учетной записи. После того, как анкета будет отправлена, на электронный адрес пользователя придут данные для входа в систему. Полученное письмо необходимо сохранить, подписать и отправить по почте в Росфинмониторинг. Данный способ регистрации подходит также для ИП и организаций.

Как пройти регистрацию удостоверяющим центрам:

Гражданам этой категории потребуется больше времени на выполнение нужных манипуляций с сайтом. В данном случае для регистрации понадобится подпись в электронном виде. Для создания электронной подписи пользователю нужно будет установить несколько программ на компьютере и создать необходимые настройки в профиле. Сервис предоставляет подробную инструкцию по данной теме, поэтому это не составит большого труда.

Кого считать уполномоченным лицом в разделе «Учетные сведения» в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга?

Внимание! При ознакомлении с информацией ниже, пожалуйста, учитывайте ОГОВОРКИ.

Дата актуализации материала — 28.03.2019. Уточнить актуальность информации Вы можете, связавшись с нами.

В личном кабинете на сайте Росфинмониторинга можно встретить следующие формулировки:

  • «уполномоченное лицо»;
  • «специальное должностное лицо» (СДЛ);
  • «доверенное лицо».

Смысловое содержание данных формулировок может различаться в зависимости от раздела личного кабинета, где они используются.

Кого же считать «уполномоченным лицом» при заполнении раздела «Учетные сведения» в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга?

ОТВЕТ

В Приказе Росфинмониторинга от 27.08.2015 N 261 «Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений…» предусмотрено, что в показателе «Должность уполномоченного лица» указывается должность лица, на которого возложены обязанности по направлению ФЭС в Росфинмониторинг (пункт 8 таблицы 3.1 «Состав и формат служебной части ФЭС»).

Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 75 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», опубликованный Банком России 5 марта 2019 г. в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», также предусмотривает:

Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (далее – уполномоченное лицо).Пункт 6 Таблицы 3.1 «Состав и формат служебной части ФЭС»

На практике, обязанности по направлению ФЭС в Росфинмониторинг, как правило, возлагаются на руководителя/предпринимателя или Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.

Однако, уполномоченным лицом может быть и иное должностное лицо. Например, это может быть лицо, выполняющее обязанности руководителя/предпринимателя или Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ в период их временного отсутствия. Либо же в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ обязанности по направлению ФЭС в Росфинмониторинг на постоянной основе могут быть возложены на системного администратора или секретаря.

По запросу ЮЦ «Догма» Росфинмониторинг сообщил следующее:

В разделе «Учетные сведения» — «Профиль» в подразделах «Уполномоченное лицо», «Документ удостоверяющий личность», «Место рождения», указываются сведения сотрудника организации или индивидуального предпринимателя, назначенного в установленном порядке ответственным за отправку сведений в Росфинмониторинг.Письмо Росфинмониторинга от 22.06.2017

Важно

Уполномоченное лицо должно быть штатным сотрудником, иначе надзор может усмотреть нарушение запрета на информирование третьих лиц о представлении информации в Росфинмониторинг (пункт 6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ).

Подробнее…

О порядке и особенностях направления отчетности в Росфинмониторинг можно узнать на авторском вебинаре «Отправка отчетности в Росфинмониторинг (ФЭС). Типовые ошибки при отправке «квартальных» ФЭС.»

Внимание!

Не забывайте, в период временного отсутствия основного уполномоченного лица при направлении ФЭС в Росфинмониторинг следует корректировать соответствующие показатели в составе ФЭС.

Неправильное указание в ФЭС уполномоченного лица может быть расценено надзором как недостаток или даже как административное правонарушение.

Так, например, в акте выездной проверки от 21.02.2017 сотрудники Банка России указали:

В результате проверки реализации программы по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества установлено:…

— в нарушение пункта 10.2.13 Правил от 14.05.2016, от 01.09.2016 сведения в уполномоченный орган направлялись и.о директора, не являющимся ответственным сотрудником.

Как видно, в данном случае в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ обязанности по направлению ФЭС в Росфинмониторинг были возложены на Ответственного сотрудника, а в качестве уполномоченного лица в ФЭС было указано лицо, временно исполняющее обязанности руководителя. Можно предположить, что также отсутствовал какой-либо внутренний распорядительный документ (например, приказ), временно перераспределяющий соответствующие должностные обязанности.

Подробнее…

Примите участие в вебинаре «Выездная проверка Банка России по вопросам ПОД/ФТ: учимся на чужих ошибках!»

Источник: https://dogma58.com/upolnomochennoe-litso-kto-eto-v-lichnom-kabinete-na-sayte-rosfinmonitoringa/

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *